TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费

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TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费                          发表日期：2013-09-24 12:34:36　作者：明报                 

道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。

. \, W1 n0 i  ?  u/ F美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
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- G: l  q, b' A" e* q  h美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。
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6 F4 x( \7 s/ p$ B3 k1 I美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。
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% [# L& f. W  h0 m美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」

; z7 h6 D" P3 o) `道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。

6 z7 F3 Z" J0 y/ H, ?6 E9 x5 q- d银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
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5 `+ J5 i" M. ?& P* I5 V9 \" |道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」