TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费

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TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费                          发表日期：2013-09-24 12:34:36　作者：明报                 

. z4 @, N  f6 ^/ y  @道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。

美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
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美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。
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/ p. U9 d4 s* `- b, n/ ]; I" q美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。
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7 E0 M( l; t( Q7 h; H8 k3 ~/ G9 t美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」
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2 M& x# a! B& r1 V: N3 f道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
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; n; G5 _. g% d' _1 n( L$ ?3 Z银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。

2 N1 Q7 ]5 A3 E' U道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」