TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费

quebec

TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费                          发表日期：2013-09-24 12:34:36　作者：明报                 
) [  O: D$ O% B7 I
道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。
0 s) |* G  l! y3 o
$ t. ]. G) H7 r; H8 f: l美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。

+ B9 ~+ H  `: @: Y: h美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。

  Q' w% t& E- n+ i美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。

美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」

3 Q; l! [. X! I$ ?4 B& F. J* E道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
" M  Q2 `7 |: s/ i6 ?
6 b. j1 e6 w7 c. g2 G* ~银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
# R, B0 u4 c# I; Y$ R/ x
道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」