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标题: TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费 [打印本页]
作者: quebec    时间: 2013-9-24 20:42
标题: TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费
TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费                          发表日期：2013-09-24 12:34:36　作者：明报                  & I$ h2 b# _% `; S
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道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。. u0 G4 T' i2 j

! U  C9 l2 t% O美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
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2 h9 ]4 T% x3 L美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。- p8 F# L  s/ D

, g! }5 h2 i3 P. N美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。+ i: u) \" ^1 T- f' k% N0 A

$ C9 P& D$ `/ S( d9 A6 A美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」4 w6 |! `7 h" ~; C2 I/ q

+ L0 W, h$ T7 r( |8 s道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
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. L% a9 J% @" Z2 Z; ~0 @# a- @银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
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道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
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